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監(jiān)證會責(zé)令沈機(jī)集團(tuán)改正 處以50萬元罰款
【機(jī)床商務(wù)網(wǎng) 機(jī)床股市】在去年收到證監(jiān)會的罰單之后，*ST沈機(jī)控股股東沈機(jī)集團(tuán)和時任董事長關(guān)錫友等人選擇申辯，而昨日(18日)晚間，公司正式發(fā)布公告，宣布了證監(jiān)會的結(jié)案通知和處罰結(jié)果。
證監(jiān)會決定對時任董事長關(guān)錫友不予行政處罰；責(zé)令沈機(jī)集團(tuán)改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對時任沈機(jī)集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)劉云俠給予警告，并處以20萬元罰款。
此次被處罰，要追溯至2015年。據(jù)證監(jiān)會查證，2015年10月8日，昆明機(jī)床公告大股東沈機(jī)集團(tuán)將以公開征集的方式轉(zhuǎn)讓昆明機(jī)床股份。2015年10月29日， 沈機(jī)集團(tuán)選定西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司為受讓方。之后，沈機(jī)集團(tuán)與紫光卓遠(yuǎn)談判形成了若干版股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議草稿。
同一年11月9日，紫光卓遠(yuǎn)在協(xié)議中增加了關(guān)于“3個月自動解除合同”、“獲得云南各部門支持”等條款的內(nèi)容， 2015年11月10日，沈機(jī)集團(tuán)在該版本上蓋章，至此雙方正式簽署協(xié)議。
但是，在2015年11月12日，沈機(jī)集團(tuán)通過昆明機(jī)床披露了《簡式權(quán)益變動報告書》，該報告書未披露“3個月自動解除”、“獲得云南各部門支持”條款。沈機(jī)集團(tuán)董事長關(guān)錫友在該報告書上簽章，并承諾“本人、本公司承諾本報告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任”。沈機(jī)集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)劉云俠負(fù)責(zé)上述股份轉(zhuǎn)讓工作，并在該報告書用印審批單上簽字。
此外，2015年11月，沈機(jī)集團(tuán)與紫光卓遠(yuǎn)還簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》。截至 2016 年 2 月股權(quán)轉(zhuǎn)讓終止，沈機(jī)集團(tuán)未披露該補(bǔ)充協(xié)議。
證監(jiān)會認(rèn)為，這種行為導(dǎo)致信息披露存在重大遺漏和未按照規(guī)定披露信息的行為。對沈機(jī)集團(tuán)的上述違法行為，直接負(fù)責(zé)的主管人員為董事長關(guān)錫友和財務(wù)總監(jiān)劉云俠。
查閱*ST沈機(jī)年報可知，關(guān)錫友和劉云俠此前皆在上市公司任職，關(guān)錫友曾任*ST沈機(jī)董事長，劉云俠曾任*ST沈機(jī)監(jiān)事。不過，在今年1月份，皆因工作原因辭職。
(原標(biāo)題：控股股東被證監(jiān)會罰款50萬元 *ST沈機(jī)時任董事長"過關(guān)"免罰)
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